課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)被稱(chēng)為( )
A.初級(jí)市場(chǎng) B.次級(jí)市場(chǎng)
C.第三市場(chǎng) D.第四市場(chǎng)
2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是( )
A.商業(yè)銀行 B.投資銀行
C.保險(xiǎn)公司 D.投資基金
3.國(guó)際同業(yè)拆借中大量使用的利率是( )
A.LIBOR B.SIBOR
C.NIBOR D.HIBOR
4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是( )
A.出票 B.背書(shū)
C.承兌 D.貼現(xiàn)
5.信用等級(jí)處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為( )
A.投資級(jí)別 B.投機(jī)級(jí)別
C.金邊債券 D.垃圾債券
6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8％，發(fā)行價(jià)格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為( )
A.92元 B.96元
C.104元 D.108元
7.匯票的保證人不能是( )
A.出票人 B.承兌人
C.背書(shū)人 D.持票人
8.在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地的股票是( )
A.國(guó)有股 B.外資股
C.藍(lán)籌股 D.紅籌股
9.目前我國(guó)股票的發(fā)行制度為( )
A.申請(qǐng)制 B.注冊(cè)制
C.報(bào)告制 D.核準(zhǔn)制
10.市盈率(P／E)指的是( )
A.每股收益／每股市價(jià) B.每股市價(jià)／每股收益
C.每股股利／每股市價(jià) D.每股市價(jià)／每股股利
11.ETF是指( )
A.交易型開(kāi)放式基金 B.上市型開(kāi)放式基金
C.封閉式基金 D.社保基金
12.外幣供不應(yīng)求時(shí)，外匯匯率將會(huì)( )
A.上漲 B.下跌
C.不變 D.不確定
13.一國(guó)貨幣與外幣保持固定比價(jià)關(guān)系的匯率制度是( )
A.單獨(dú)浮動(dòng)匯率制 B.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制
C.釘住浮動(dòng)匯率制 D.聯(lián)系匯率制
14.下列不屬于金融期貨合約特點(diǎn)的是( )
A.標(biāo)準(zhǔn)化 B.場(chǎng)外交易
C.保證金制度 D.違約風(fēng)險(xiǎn)低
15.金融互換合約的基本原理是( )
A.零和博弈原理 B.風(fēng)險(xiǎn)—報(bào)酬原理
C.比較優(yōu)勢(shì)原理 D.投資分散化原理
16.存放在美國(guó)境外銀行的美元存款被稱(chēng)為( )
A.離岸美元 B.境外美元
C.亞洲美元 D.歐洲美元
17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為
5％，按復(fù)利法計(jì)算該公司目前應(yīng)該存入多少資金?( )
A.431919元 B.453514元
C.476190元 D.500000元
18.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為( )
A.-1 B.0
C.1 D.2
19.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險(xiǎn)是( )
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.總風(fēng)險(xiǎn) D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
20.某些特定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是( )
A.股票溢價(jià)效應(yīng) B.小公司效應(yīng)
C.賬面市值比效應(yīng) D.日歷效應(yīng)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21.金融市場(chǎng)的交易主體包括( )
A.投資者 B.籌資者
C.金融中介 D.套期保值者
E.套利者
22.銀行承兌匯票具有哪些特征?( )
A.安全性強(qiáng) B.流動(dòng)性大
C.靈活性好 D.有追索權(quán)
E.違約風(fēng)險(xiǎn)大
23.黃金的屬性有( )
A.商品屬性 B.貨幣屬性
C.投機(jī)屬性 D.投資屬性
E.金融屬性
24.金融衍生品可以分為( )
A.遠(yuǎn)期合約 B.期貨合約
C.期權(quán)合約 D.互換合約
E.股票合約
25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個(gè)假設(shè)之上的?( )
A.歷史會(huì)重演 B.零和博弈
C.市場(chǎng)行為包含一切信息 D.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
E.信息傳遞
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.同業(yè)拆借市場(chǎng)
27.可轉(zhuǎn)換公司債券
28.私募發(fā)行
29.金融期貨合約
四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
30.簡(jiǎn)述資產(chǎn)證券化的積極作用。
31.簡(jiǎn)述股票市場(chǎng)的功能。
32.簡(jiǎn)述創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
33.簡(jiǎn)述金融衍生品的作用。
34.簡(jiǎn)述有效市場(chǎng)的類(lèi)型。
五、論述題（本大題共 2小題，每小題14分，共28分）
35．試述影響股票價(jià)格的內(nèi)在因素和外部因素。
36．試述全球金融市場(chǎng)監(jiān)管模式變革的趨勢(shì)。
