A、充分認(rèn)識和了解所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)行政規(guī)章和監(jiān)管要求等
B、遵守個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德操守標(biāo)準(zhǔn)或守則
C、掌握所推介產(chǎn)品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及產(chǎn)品的特點(diǎn)，并對有關(guān)產(chǎn)品市場有所認(rèn)識和理解
D、具備相應(yīng)的學(xué)歷水平和工作經(jīng)驗(yàn)
E、具備相關(guān)監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格
